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    第一条为规范公司投资者适当性管理工作,?;ね蹲收吆戏ㄈㄒ?,根据《中 华人民共和国证券法》 、 《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂 行办法》及其他相关业务规则,制定本办法。 第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务 规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。 本公司可按照本办法的 规定,制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。严格投资者适当性管理, 坚持面向合格投资者募集资金。 第三条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断, 也不会降 低产品或服务的固有风险, 相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承 担。 第四条投资者适当性管理包括以下内容: (一)了解投资者的相关情况并评 估其风险承受能力; (二)了解拟提供的产品或服务的相关信息; (三)向投资者 提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理; (四)提 供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等, 进行有针对性的投资者教育; (五)揭示产品或服务的风险,与合格投资者签署 《风险揭示书》 。 第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件。 投资者准入条件包括但不限 于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规 章制度对投资者准入条件另有规定的,从其规定。 第六条本公司的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险 承受能力等情况,成为合格投资者 第七条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外,公司向 投资者提供产品或服务,应当履行以下投资者适当性管理义务: (一)对于投资 者,应当全面履行本办法规定的投资者适当性管理义务; (二)对于本办法投资

    者,应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》 。 。 第八条投资者要求公司提供产品或服务, 公司认为该产品或服务超出投资者 的风险承受能力的,应当向投资者警示风险。对于不符合法律、行政法规、规章 或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者, 公司应当拒绝为其提供相 应产品或服务。 第九条公司按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全公司的投资者 适当性管理制度。 第十条本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督, 引导公司强化投资者适当性管理工作。 第十一条本公司开展投资者教育和风险揭示,引导投资者理性投资。 附: 《私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见稿) 》采取了适度监管的原 则,在准入环节不对私募基金管理人、私募基金进行前置审批,而是进行事后行 业统计、风险监测和必要检查。规定合格投资者指具备相应风险识别能力、风险 承担能力、 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元,且符合下列标准的单位 和个人:净资产不低于 1000 万元的单位;个人金融资产不低于 300 万元或近三 年个人收入不低于 50 万元。


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